Sociedades comisionistas de bolsa
Sociedades comisionistas de bolsa. Recursos de clientes inactivos (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021078012-003 del 29 de abril de 2021)
Sociedades comisionistas de bolsa. Recursos de clientes inactivos (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021078012-003 del 29 de abril de 2021)
Sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo. Retracto o desistimiento. Reportes por tentativa de vinculación comercial (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021058181-001 del 31 de marzo de 2021)
Seguros. Disminución del riesgo. Reintegro de prima no devengada (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021002882-001 del 25 de febrero de 2021)
Prácticas de Gobierno Corporativo. Remuneración de directivos (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021056768-001 del 29 de marzo de 2021)
Oficial de cumplimiento. Renuncia, remoción, separación del cargo, vacancia (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021007296-003 del 2° de marzo de 2021)
Instrumentos financieros derivados. Contrato marco local. Garantías (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021039618-001 del 12 de abril de 2021)
Fondos de capital privado. Distribuciones de mayor valor de aportes (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2020305370-020 del 9 de marzo de 2021)
Establecimientos bancarios. Corrección a la certificación sobre cancelación crédito (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021007670-001 del 1° de marzo de 2021)
Grupo empresarial. Presentación de estados financieros consolidados (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021043995-002 del 19 de abril de 2021)
Entidades financieras. Sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo. Suministro de información a contrapartes (Cfr. Superintendencia Financiera, Concepto 2021084444-003 del 20 de abril de 2021)